中國消費者報報道（記者任震宇）10月30日，市場監管總局對此前國務院反壟斷委員會印發的《壟斷案件經營者承諾指南》進行解讀，《指南》細化了《反壟斷法》第四十五條對承諾制度的規定，鼓勵經營者通過自主承諾，自我糾正壟斷行為，消除不利影響。

細化自我承諾規則

反壟斷執法機構對有關經營者涉嫌實施壟斷行為開展調查時，如果相關經營者承諾改正自身行為，主動采取措施消除行為后果，并且反壟斷執法機構認為相關經營者的承諾可以消除行為可能給市場競爭帶來的損害，反壟斷執法機構可以作出接受經營者承諾的決定，中止反壟斷調查，經營者履行承諾后，終止案件調查。

市場監管總局表示，建立完善的經營者承諾制度對加強和改進反壟斷執法、保護市場公平競爭具有重要意義。一是有利于盡快恢復公平競爭市場秩序；二是有利于提高反壟斷執法效率；三是有利于節約反壟斷執法資源。《反壟斷法》第四十五條對承諾制度作出了規定，明確了中止調查的條件、恢復調查的情形以及執法機構作出終止調查決定的條件。由于《反壟斷法》關于承諾制度的規定相對較為原則，在執法實踐中如何適用承諾制度缺乏明確、具體的規則。為給經營者提供更有操作性的指引，提高反壟斷執法的規范性和透明度，在執法實踐中更加準確、規范地適用承諾制度，有效發揮制度功能，國務院反壟斷委員會根據《反壟斷法》制定《指南》，經委員會主任批準，于2019年1月印發。

《指南》共十八條，包括承諾制度適用范圍、承諾的提出與撤回、承諾的措施、經營者與執法機構溝通、執法機構對承諾措施的審查措施、執法機構依法作出終止調查、中止調查、恢復調查決定等。

鼓勵經營者盡早提出承諾

承諾制度的主要目的之一即是節省執法資源，提高行政執法效率，因此執法機構鼓勵經營者在盡可能早的階段提出承諾。《指南》中多處制度設計體現了這一原則。

市場監管總局表示，《指南》鼓勵經營者在盡可能早的階段提出承諾。經營者提出承諾前，可以與執法機構進行必要的溝通。執法機構可以告知經營者涉嫌壟斷行為的基本事實以及可能造成的影響，并可以與經營者進行溝通。在溝通基礎上，由經營者自愿提出承諾。執法機構對涉嫌壟斷行為調查核實后，認為構成壟斷行為的，應當依法作出處理決定，不再接受經營者提出承諾。提出承諾應該在執法機構核實涉嫌壟斷行為之前，經營者在行政處罰事先告知后提出承諾的，執法機構一般不再接受。

明確適用承諾制度的條件和程序

市場監管總局表示，《反壟斷法》中對承諾制度的規定較為原則，《指南》在此基礎上進行了細化，增強了承諾制度的可操作性，為經營者提出承諾提供了明確指引。

承諾的措施可以是結構性措施、行為性措施和綜合性措施。結構性措施包括剝離有形資產、知識產權等無形資產或者相關權益等；行為性措施包括調整定價策略，取消或者更改各類交易限制措施，開放網絡或者平臺等基礎設施，許可專利、技術秘密或者其他知識產權等。

《指南》明確了執法機構在對經營者的承諾進行審查時可以綜合考慮的因素，包括：經營者實施涉嫌壟斷行為的主觀態度，經營者實施涉嫌壟斷行為的性質、持續時間、后果及社會影響，經營者承諾的措施及其預期效果。經營者應以書面形式提出承諾。承諾通常載明被調查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響、承諾采取消除行為后果的具體措施、承諾采取的具體措施能夠消除行為后果的說明、履行承諾的時間安排和方式以及需要承諾的其他內容。執法機構收到承諾后將向經營者出具書面回執。經營者按照中止調查決定書的要求，向執法機構書面報告承諾的履行情況。執法機構應當對經營者履行承諾的情況進行監督。經營者履行承諾過程中，因自身經營狀況或者市場競爭狀況發生重大變化，可以向執法機構申請變更承諾措施。執法機構對變更申請進行審查，并將是否同意變更承諾措施的結果書面告知經營者。經營者履行承諾的，執法機構可以決定終止調查，并制作終止調查決定書。

細化適用承諾制度的法律后果

市場監管總局表示，承諾制度雖然不是針對經營者實施壟斷行為作出的行政處罰，但其目的是通過糾正經營者行為消除涉嫌壟斷行為產生的后果，同樣是一項嚴肅的法律程序。《指南》充分體現了承諾制度的適用具有限制性條件，有利于規范承諾制度在執法實踐中的應用，實現承諾制度的目標。

《指南》規定，核心卡特爾行為不能適用承諾制度，主要是具有競爭關系的經營者之間達成的三種橫向壟斷協議：固定或者變更商品價格，限制商品生產或者銷售數量，分割銷售市場或者原材料采購市場。

執法機構作出中止調查決定前，經營者可以撤回承諾。經營者撤回承諾的，執法機構將終止對經營者承諾的審查，繼續對該涉嫌壟斷行為進行調查，并不再接受經營者提出的承諾。如果出現經營者未履行承諾的情況，執法機構應當恢復對涉嫌壟斷行為的調查，恢復調查后，不再接受經營者提出承諾。

引入第三方參與制度實施

市場監管總局表示，承諾制度雖然表現為反壟斷執法機構與經營者之間就某種反競爭問題達成一致的解決方式，但是承諾措施的實施是否能夠有效消除經營者行為可能造成的排除、限制競爭影響，需要從更廣的范圍來考量。為了充分保障第三方和社會公眾的正當利益，《指南》在制度設計上注重第三方的參與。

在經營者與執法機構就承諾內容進行溝通的過程中，經執法機構和經營者一致同意，可以共同邀請第三方經營者、行業主管部門、行業協會、專家學者等共同參加討論。

在執法機構對經營者的承諾進行審查時，如果認為經營者的涉嫌壟斷行為已經影響到其他不特定多數經營者、消費者的合法權益或社會公共利益，可以就經營者承諾的措施向社會公開征求意見。對社會公眾等各方提出的意見，執法機構認為需要采納的，可以建議經營者對承諾的措施進行修改或者重新提出承諾措施。經營者不愿意對承諾的措施進行修改并且無法給出合理解釋或者提出可行替代方案的，執法機構可以終止經營者承諾的審查與溝通程序，繼續對涉嫌壟斷行為進行調查。如果修改后承諾的措施在性質或者范圍上發生了重大改變，執法機構可以再次向社會公開征求意見。在執法機構作出中止調查決定后，如果行業主管部門、消費者或者其他經營者認為經營者出現依法應當恢復調查的情形，可以向執法機構提出恢復調查的建議。